Варна

КФН получи осем сигнала по случая на Пашков само за ден

3 март 2011 11:15

Изписаните в интернет оплаквания от хора, които се чувстват измамени от Християн Пашков, не са били основателен сигнал, по който институциите да заработят на пълни обороти. Едва след като доби популярност в медиите, срещу Пашков се появиха жалби в Комисията за финансов надзор, която отвори и телефонна линия за хора, които се чувстват ощетени от дейността му. До вчера на нея бяха постъпили допълнителни 8 обаждания, които са добавка към четирите жалби срещу Пашков. Според заместник-председателя на КФН Димана Ранкова по случая му се работи с необходимата бързина.

Получиха ли се вече сигнали на откритата телефонна линия в КФН срещу дейността на господин Пашков като представител на инвестиционния посредник Реал финанс АД?

Да, на откритата от понеделник телефонна линия в комисията срещу дейността на Християн Пашков като изпълнителен директор на инвестиционен посредник Реал Финанс АД са подадени вече 8 сигнала само за един ден. Има няколко групи оплаквания. Основно за продадени чрез дружеството акции по договори за брокерски и регистрационни услуги без нареждане от страна на клиентите. Също за парични средства от клиенти, предоставени лично на Християн Пашков като физическо лице. Както и за суми, внесени на каса в дружеството по договори за доверително управление на портфейл от ценни книжа. До момента по тези 8 сигнала в комисията не са постъпили самите жалби с приложени към тях документи, но сме посъветвали клиентите да го направят максимално бързо. Т.е. това са 8 сигнала, дадени по телефона.

Какви са по същество жалбите, депозирани в КФН. Какви са установените до тук факти?

В комисията са постъпили жалби от две юридически и две физически лица и те са в рамките на последните няколко дни. Същите са свързани с претенции на лицата, че са предоставили парични средства на дружеството във връзка с договори за доверително управление на портфейл от ценни книжа и договори за брокерски и регистрационни услуги, но същите не са им възстановени.

Предвид това веднага след тяхното постъпване сме започнали проверка и тя касае различни обстоятелства, свързани с дейността както на Християн Пашков, така и на инвестиционния посредник, като естествено са изискани съответните документи. Същите са постъпили при нас на 01.03.2011 г. и в момента се анализират. Има няколко посоки в нашите действия, но считам, че подробни коментари са възможни след безспорното установяване на относимите факти и обстоятелства.

Ако се окажат основателни, какви могат да бъдат последствията?

Ако след извършената проверка по жалбите и сигналите, както и на допълнително изисканите от Реал Финанс АД документи се установи нарушение на Закона за пазарите на финансови инструменти или актовете по прилагането му, комисията разполага с различни механизми на въздействие. При констатирани и доказани по съответния ред нарушения от Християн Пашков на инвестиционния посредник или негови служители могат да се наложат различни принудителни административни мерки, също административни наказания като глоби и санкции, а те от своя страна могат да обосноват последващи наши действия, ако е налице системност.

Отделно от това, още отпреди седмица сме във връзка с областната дирекция на МВР в гр. Варна като обменяме информация. От тях сме изисквали да ни предоставят информация за характера на твърдените криминални действия, осъществени от Християн Пашков. Ясно е, че към криминалния елемент в действията на това лице комисията като административен орган не може самостоятелно да вземе отношение, затова търси и ще оказва пълно съдействие на разследващите органи. Разбира се, че при събрани доказателства в подкрепа на жалбите ще сезираме и прокуратурата. Всичко това е трайно установена практика на управление „Надзор на инвестиционната дейност” при комисията през годините.

В какви срокове може да се надяваме, че ще успеете да приключите проверката си в Реал финанс АД и да оповестите резултати от нея?

Комисията действа максимално бързо в проверката по установяване на определени обстоятелства от дейността на Християн Пашков и също на инвестиционния посредник Реал Финанс АД. След приключване на същата резултатите ще бъдат публично оповестени.

Междувременно имате ли правомощия да забраните на Християн Пашков да ръководи посредника или въобще да му наложите някакво ограничение да извършва инвестиционни услуги?

Принципно - да, законът позволява да се приложи такава принудителна административна мярка относно Християн Пашков, но в момента се събират доказателства и поради това е рано да се коментират подробности.

Според прокуриста на Реал финанс АД,сигнали срещу Пашков са подавани още през месец май миналата година в ДАНС, МВР и при вас включително. Защо през януари, когато DarikFinance.bg изпрати запитване до вас, вие казахте, че жалби срещу посредника и неговият представител няма?

Както през януари, така и сега сме проверили цялата налична информация в комисията, жалби към онзи момент нямаше. Единствено през месец април 2010 г. в комисията е постъпила една жалба срещу инвестиционния посредник Реал Финанс АД, като същата впоследствие е оттеглена от жалбоподателя с обяснение, че е допуснал грешка. Жалби постъпиха в последните дни на февруари на 2011 г., като по тях веднага сме започнали действия, а след откриването на телефонна линия в рамките само на вчерашния ден (понеделник - бел.ред.), както казах, получихме 8 нови сигнала.

Отделно от това има лица за вътрешен контрол - задължителни звена във всеки инвестиционен посредник, и те са длъжни да рапортуват изключително често както на управителните органи на съответното дружество, така и на комисията, но това до момента не е направено от служителите в това дружество, за което причините си изясняват и за което също има съответните последици по закон. Така, че не ми е известно какво има предвид прокуриста, а относно другите институции - от нас до преди няколко дни не е търсено съдействие.

Тогава ви изпратихме и линкове от интернет сайтове, където хора се оплакват от дейността на господин Пашков и хвърлят съмнения върху един от лицензираните инвестиционни посредници. Несериозни ли ви се сториха тези източници на информация?

Същите бяха проверени от нас. В единия линк се съдържаха анонимни твърдения и липсваха каквито и да е конкретни факти, а само догадки и отново казвам, че не са ми ясни причините защо не сме сезирани. В другия линк имаше квалификации за характера на Християн Пашков.

Как коментирате следните твърдения, че е налице законово несъвършенство, което прави възможно едно и също лице да предлага услуги по доверително управление и да извършва брокерска дейност. Смятате ли, че това отваря възможности за злоупотреби и конфликт на интереси. Има ли нужда от промяна в нормативната материя, третираща тези взаимоотношения между страните?

Не считам, че е налице законово несъвършенство. Да, едно и също лице може да предлага услуги по доверително управление и да извършва брокерска дейност. Инвестиционен посредник може да предлага инвестиционни консултации на клиенти или да управлява техни портфейли, като за целта сключва договор с лицензиран инвестиционен консултант. Отделно, брокерската дейност се извършва от лицензирани брокери. Правилата и процедурите за третиране на конфликт на интереси имат задължителен характер за служителите на всеки инвестиционен посредник и тяхното нарушение е свързано с определени последици за конкретното лице или за съответното дружество. Съществуват и утвърдени през годините практики на комисията, свързани с недопускане конфликт на интереси при съвместяване на различни функции от едно и също лице.

Последвайте ни